Navegando las leyes anti-soborno y contra la corrupción en el Reino Unido: Una guía completa para empresas

Operar en la economía global de hoy exige una comprensión profunda de la legislación internacional y nacional sobre anti-soborno y anticorrupción (ABC). Para las empresas con un vínculo con el Reino Unido, la Bribery Act 2010 se erige como piedra angular de este marco jurídico, ampliamente considerada como una de las leyes anticorrupción más sólidas y de mayor alcance en el mundo. Este artículo ofrece un examen en profundidad de las leyes ABC del Reino Unido, proporcionando ideas prácticas para emprendedores y profesionales empresariales para asegurar el cumplimiento y mitigar riesgos.

La Bribery Act 2010: Un estándar global

La Bribery Act 2010 (la Ley) entró en vigor el 1 de julio de 2011, reemplazando un conjunto desigual de legislaciones anteriores, menos efectivas. Su alcance extraterritorial y su amplio ámbito la han convertido en una ley crítica para cualquier empresa con operaciones, empleados o incluso intereses comerciales relacionados con el Reino Unido. La Ley tipifica como delito cuatro infracciones principales:

1. Ofrecer, Prometer o Dar un Soborno (Sección 1)

Esta infracción cubre situaciones en las que una persona ofrece, promete o entrega una ventaja financiera u otra a otra persona, con la intención de inducirla a desempeñar indebidamente una función o actividad relevante, o para premiarla por un desempeño indebido. La "función o actividad relevante" se define de manera amplia, abarcando cualquier función de naturaleza pública, cualquier actividad relacionada con un negocio o cualquier actividad realizada en el curso del empleo. El elemento de desempeño indebido significa ejecutar la función o actividad en violación de una expectativa relevante.

2. Solicitar, Acordar Recibir o Aceptar un Soborno (Sección 2)

Esta es la contraparte pasiva de la Sección 1, tipificando como delito el acto de solicitar, acordar recibir o aceptar una ventaja financiera u otra en previsión de, o como consecuencia de, el desempeño indebido de una función o actividad relevante. Esto se aplica tanto si el desempeño indebido lo realiza la persona que recibe el soborno como si lo realiza otra persona.

3. Soborno a Funcionarios Públicos Extranjeros (Sección 6)

Esta infracción específica aborda el soborno a funcionarios públicos extranjeros (FPOs). Se comete cuando una persona ofrece, promete o entrega una ventaja financiera u otra a un FPO, con la intención de influir en el FPO en su calidad de tal y con la intención de obtener o conservar negocios o una ventaja en la conducción de negocios. Una distinción clave aquí es que no es necesario probar el "desempeño indebido" por parte del FPO, solo la intención de influir y obtener una ventaja comercial. Esto refleja el compromiso del Reino Unido con los esfuerzos anticorrupción internacionales, particularmente en el marco de la OECD Anti-Bribery Convention.

4. Responsabilidad de las Organizaciones Comerciales por No Prevenir el Soborno (Sección 7)

Esta es quizá la infracción más significativa y de mayor alcance para las empresas. Una organización comercial puede ser considerada responsable si una persona asociada con ella (p. ej., un empleado, edad