Navegando el panorama anticorrupción y anti-soborno de Francia: Una guía completa para empresas

Comprender el marco anticorrupción y anti-soborno en evolución de Francia

Francia ha estado comprometida durante mucho tiempo con la lucha contra la corrupción, pero se produjo un cambio significativo con la promulgación de la Ley nº 2016-1691 de 9 de diciembre de 2016, conocida como la Ley Sapin II. Esta legislación histórica alineó el marco anticorrupción y anti-soborno (ABC) de Francia con las mejores prácticas internacionales, particularmente las establecidas por la OECD Anti-Bribery Convention, el US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) y el UK Bribery Act. Para emprendedores y empresas que buscan establecerse o ampliar sus operaciones en Francia, o para quienes se relacionan con entidades francesas, una comprensión exhaustiva de este panorama legal no solo es aconsejable, sino esencial para mitigar riesgos legales y reputacionales.

Antes de Sapin II, los esfuerzos anticorrupción de Francia fueron a menudo criticados por ser insuficientes. La nueva ley, sin embargo, introdujo un conjunto sólido y completo de medidas diseñadas para prevenir y detectar la corrupción, tanto a nivel nacional como internacional. Amplió significativamente el alcance de los delitos, aumentó las penas y, de forma crucial, estableció obligaciones proactivas de cumplimiento para determinadas empresas. También se creó la Agence Française Anticorruption (AFA), una agencia nacional anticorrupción, para supervisar y hacer cumplir estas nuevas regulaciones, ofrecer orientación y llevar a cabo controles.

Pilares clave de la Ley Sapin II

La Ley Sapin II es la piedra angular del marco moderno ABC de Francia, introduciendo varias disposiciones críticas que afectan a las empresas. Su objetivo principal es aumentar la transparencia, combatir la corrupción y modernizar la vida económica. Comprender sus componentes básicos es vital para un cumplimiento eficaz.

Ampliación del alcance de los delitos y la jurisdicción

Sapin II amplió la definición de corrupción y tráfico de influencias, abarcando tanto las formas activas como pasivas, y extendiéndose a la corrupción en el sector público y privado. De forma crucial, introdujo un alcance extraterritorial, permitiendo a las autoridades francesas perseguir actos de corrupción cometidos en el extranjero por ciudadanos, residentes o empresas francesas, o por individuos o empresas extranjeras con un vínculo significativo con Francia. Esto significa que un soborno ofrecido por una filial francesa en un tercer país, por ejemplo, podría entrar en la jurisdicción francesa.

Programas de cumplimiento obligatorios para grandes empresas

Una de las disposiciones más impactantes de Sapin II es el requisito de que ciertas empresas implementen programas integrales de cumplimiento anticorrupción. Esta obligación se aplica a las empresas que cumplen criterios específicos:

• Empresas con al menos 500 empleados.
• Empresas que pertenezcan a un grupo de empresas cuya sociedad matriz tenga su domicilio social en Francia y cuya plantilla incluya al menos 500 empleados.
• Empresas con una facturación consolidada superior a 100 million Euros.

A estas empresas se les exige implementar ocho medidas anticorrupción específicas, que constituyen la base de un programa de cumplimiento robusto.