Naviguer dans la législation anti-corruption et anti-pot-de-vin au Portugal : Guide complet pour les entreprises

Le Portugal, en tant que membre de l'Union européenne et signataire de diverses conventions internationales, a considérablement renforcé son cadre juridique pour lutter contre la corruption et les pots‑de‑vin. Pour les entreprises, tant nationales qu'internationales, opérant dans le pays ou traitant avec des entités portugaises, une compréhension approfondie de ces lois de lutte contre la corruption et les pots‑de‑vin (ABC) n'est pas seulement une bonne pratique, mais une composante essentielle de la gestion des risques et de la gouvernance d'entreprise. Le non‑respect peut entraîner des sanctions lourdes, une atteinte à la réputation et des perturbations opérationnelles importantes. Cet article examine les subtilités du paysage ABC au Portugal, en offrant des informations pratiques pour les entrepreneurs et les professionnels du monde des affaires.

Le cadre juridique : principales législations et engagements internationaux

Le cadre juridique portugais en matière d'ABC est multiforme, puisant dans la législation nationale, les directives de l'UE et les conventions internationales. La principale législation nationale est le Code pénal portugais (Código Penal), en particulier les articles relatifs à la corruption active et passive, la réception indue d'avantages, la participation économique aux affaires et le trafic d'influence. Ces dispositions s'appliquent tant aux fonctionnaires publics qu'aux particuliers, couvrant un large éventail d'activités corruptrices.

Outre le Code pénal, plusieurs autres textes législatifs contribuent au cadre ABC :

• Loi n° 50/2007, du 30 août (Régime de responsabilité pénale pour des actes de corruption et crimes connexes) : Cette loi établit la responsabilité pénale des personnes morales (entreprises) pour certains délits liés à la corruption commis pour leur compte ou à leur avantage. Il s'agit d'un aspect crucial, puisqu'il signifie que les entreprises elles‑mêmes, et pas seulement les individus impliqués, peuvent être poursuivies et sanctionnées.
• Loi n° 83/2017, du 18 août (Prévention et lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme) : Bien que principalement axée sur le blanchiment d'argent, cette loi a des implications significatives pour l'ABC, car les produits illicites de la corruption impliquent souvent des activités de blanchiment. Elle impose des obligations strictes de déclaration aux institutions financières et à certaines activités et professions non financières.
• Loi n° 93/2021, du 20 décembre (Loi sur la protection des lanceurs d'alerte) : Cette loi relativement récente met en œuvre la Directive européenne sur la protection des lanceurs d'alerte (Directive (UE) 2019/1937) et renforce considérablement la protection des lanceurs d'alerte qui signalent des violations du droit de l'UE, y compris celles liées à la corruption. Cela encourage la dénonciation d'activités illicites et constitue un outil vital pour détecter et prévenir la corruption.

Au niveau international, le Portugal est signataire d'instruments clés de lutte contre la corruption, notamment :

• Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption d'agents publics étrangers dans les transactions commerciales internationales : Cette convention oblige les pays signataires à pénaliser la corruption d'agents publics étrangers.
• Convention des Nations Unies