驾驭法国反贿赂与反腐败格局：企业全面指南

理解法国不断演进的反贿赂与反腐败框架

法国长期致力于打击腐败，但自2016年12月9日颁布的编号为2016-1691号法律（即 Sapin II 法律）后，发生了重大转变。这部具有里程碑意义的立法使法国的反贿赂与反腐败（ABC）框架与国际最佳实践接轨，尤其是与 OECD Anti-Bribery Convention、US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) 和 UK Bribery Act 所确立的标准相一致。对于希望在法国设立或扩展业务，或与法国实体进行往来的企业和创业者来说，深入理解这一法律环境不仅是建议性的，而且对于降低法律和声誉风险至关重要。

在 Sapin II 之前，法国的反腐败工作常被批评为力度不足。然而，这项新法律引入了一整套强有力且全面的措施，旨在预防和发现国内外的腐败行为。它显著扩大了犯罪范围，提高了处罚力度，并且最关键的是，对某些公司设立了主动的合规义务。此外，还成立了 Agence Française Anticorruption（AFA），作为国家反腐败机构，负责监督和执行这些新规定，提供指导并进行检查。

Sapin II 法律的关键支柱

Sapin II 法律是法国现代 ABC 框架的基石，推出了若干影响企业运营的重要规定。其主要目标是提高透明度、打击腐败并现代化经济生活。理解其核心组成部分对于有效合规至关重要。

扩大的犯罪定义与管辖范围

Sapin II 扩大了对贿赂和影响力寻租的定义，涵盖了积极和被动两种形式，并延伸至公共与私营部门的腐败行为。关键的一点是，它引入了域外适用，允许法国当局对法国公民、居民或公司在国外实施的腐败行为，或与法国有重大联系的外国个人或公司在国外实施的腐败行为进行起诉。例如，一家法国子公司在第三国提供的贿赂行为，可能被纳入法国的司法管辖范围。

对大型企业的强制性合规方案

Sapin II 的一项最具影响力的规定是要求符合特定条件的公司实施全面的反腐败合规方案。该义务适用于满足以下标准的公司：

• 员工不少于500人的公司。
• 母公司注册办事处设在法国且集团员工总数至少为500人的公司集团中的公司。
• 合并营业额超过100 million Euros 的公司。

这些公司必须实施八项具体的反腐败措施，这些措施构成了健全合规方案的基石。